Conde cometi¨® tres infracciones muy graves contra la Ley de Valores en Carburos

El anterior presidente de Banesto, Mario Conde, y su equipo cometieron tres infracciones muy graves contra la Ley de Valores cuando estaban al frente del banco. Dos infracciones fueron por no haber cumplido el deber de informar a la Comisi¨®n Nacio nal del Mercado de Valores (CNMV) de la compra de acciones de Carburos Met¨¢licos a trav¨¦s de sociedades interpuestas, y la otra, por eludir el lanzamiento de una oferta p¨²blica de adquisici¨®n de acciones (OPA) sobre esa entidad. La sanci¨®n, seg¨²n la normativa, ascender¨ªa a 33.120 millones (11:040 por infracci¨®n). Sin embargo, la CNMV redujo la sanci¨®n a tres millones para no cargar al banco y al Fondo de Garant¨ªa de Dep¨®sitos con las consecuencias de las transgresiones de la ley del anterior equipo, al que no puede multar al tratarse de una sanci¨®n a la entidad.

El ministro de Econom¨ªa, Pedro Solbes, dict¨® el 17 de noviembre pasado una orden ministerial en la que resuelve el expediente sancionador incoado a Banesto a propuesta de la Comisi¨®n de Valores. La CNMV adopt¨®, el 18 de enero de 1995, el acuerdo por la presunta comisi¨®n de las siguientes infracciones:> Dos infracciones muy graves por haber incumplido el deber de informaci¨®n establecido en la ley de Mercado de Valores en relaci¨®n con las participaciones del 7,40% Y.4,51% adquiridas por dicho banco en Carburos a trav¨¦s de Heathmore Corporation y Emperor.

Una infracci¨®n muy grave por haber eludido la obligaci¨®n de formular una oferta p¨²blica sobre el capital de Carburos, habiendo superado el umbral m¨ªnimo establecido legalmente (25% a trav¨¦s de su participaci¨®n directa y de la adquirida a trav¨¦s de Heathinore y Empero.

Banesto, en efecto, contaba, a 25 de enero de 19901 con 24,83% de Carburos Met¨¢licos a trav¨¦s de participaciones directas e indirectas reconocidas. En esa fecha, Heathmore adquiri¨® el 7,46%, suscribiendo en septiembre del mismo a?o otro 0,33%. La sociedad Emperor, por su parte, adquiri¨® el 2,78% de Carburos el 22 de junio de 1990, suscribiendo en septiembre del mismo a?o el 0,122% m¨¢s y en diciembre otro 1,97%.

Heathmore tiene su domicilio en las Antillas Holandesas y tiene como ¨²nico accionista a la entidad Moultrie Investments. De acuerdo con la informaci¨®n facilitada por el actual equipo gestor de Banesto, Moultrie est¨¢ controlada por el propio banco. Emperor se halla localizada en Jersey y su capital est¨¢ tambi¨¦n controlado por Banesto, seg¨²n inform¨® el banco a la CNMV.

Banesto, adem¨¢s concedi¨® unos pr¨¦stamos de 7.100 millones y 4.400 millones a Heahtmore y Emperor, respectivamente, para realizar las compras.

De acuerdo a estas consideraciones, Banesto ten¨ªa que haberlo comunicado como participaciones indirectas. Heathmore s¨ª declar¨®, aunque a nombre propio, mientras Emperor era desconocida totalmente. Posteriormente, Banesto acord¨® la venta de acciones a Air Products, al que exigi¨® el pago de 1.344 millones por una opci¨®n de compra de Carburos.

El actual equipo gestor de Banesto aleg¨® en marzo de 1995 que las infracciones se hicieron a trav¨¦s de personas interpuestas y, sobre todo, que "el banco jam¨¢s cometi¨® las infracciones que, en su caso, deber¨¢n ser imputadas a las personas que las realizaron con desconocimiento de la junta general de accionistas y de los ¨®rganos de administraci¨®n". La entidad, adem¨¢s, aport¨®, con fecha 28 de marzo de 1995, documentos en los que demuestra que las sociedades citadas est¨¢n bajo su control.

La CNMV consider¨® que la sanci¨®n que habr¨ªa que aplicar era de 11.040 millones por cada infracci¨®n. "No obstante", dice, "para el ejercicio de la potestad sancionadora, el reglamento dispone que cuando lo justifique la debida adecuaci¨®n entre la sanci¨®n que deba aplicarse con la gravedad, del hecho constitutivo de la infracci¨®n y las circunstancias concurrentes, el ¨®rgano competente podr¨¢ imponer la sanci¨®n en grado m¨ªnimo". En este caso, tiene en cuenta que Banesto fue intervenido por la actuaci¨®n del equipo de Conde. Adem¨¢s, considera que la multa la iba a pagar el FGD, ya que la subasta de Banesto recog¨ªa que cualquier anomal¨ªa que apareciera la asumir¨ªa este organismo.

La CNMV, adem¨¢s, destaca ,"que es gracias a la actitud de cooperacci¨®n mostrada por los actuales gestores ( ... ) tanto en la investigaci¨®n, previa como en la posterior fase de instrucci¨®n como han podido detectarse y sancionarse los hechos recogidos en el expediente".