La CNMV multa al Banco Socimer con 410 millones por operar sin autorizaci¨®n

La Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) impuso ayer una multa de 410 millones de pesetas a Socimer Espa?a, mientras que a tres consejeros de la sociedad les ha sancionado con 50 millones de pesetas por las irregularidades cometidas por Banco Socimer International con la agencia de valores AVA.Seg¨²n informaron fuentes de la CNMV, estas sanciones se han producido como consecuencia del expediente incoado el 12 de agosto del a?o pasado contra Socimer Espa?a por realizar actividades de intermediaci¨®n en los mercados de valores sin estar habilitado para ello, actuaci¨®n tipificada como "muy grave" por la Ley del Mercado de Valores.

Por este motivo, adem¨¢s de la multa a la sociedad, ha impuesto otros 50 millones de pesetas a tres consejeros de Socimer, Rafael Salama, Juan Enrique Casta?eda y Salom¨®n Benatar. Socimer Espa?a es filial de Socimer International Bank, banco con sede en Bahamas y tambi¨¦n objeto de un expediente por parte de la Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores debido a su operativa con la agencia de valores AVA, que podr¨ªa suponer p¨¦rdidas de m¨¢s de 16.000 millones de pesetas a cerca de 4.000 clientes de esta firma de Bolsa espa?ola.

Con estas sanciones, que fueron aprobadas por el Consejo de la CNMV y confirmadas por el Ministerio de Econom¨ªa y Hacienda, contra las que se puede interponer recurso contencioso, concluye el expediente abierto a Socimer Espa?a tras las investigaciones judiciales iniciadas para determinar las responsabilidades de Socimer International respecto a su actuaci¨®n con AVA, aunque se encuentra al margen del caso Socimer, que sigue en la Audiencia Nacional el juez Manuel Garc¨ªa-Castell¨®n por v¨ªa penal.

La crisis de la agencia de valores AVA supuso un gran esc¨¢ndalo en el mes de febrero de 1998 y fue un ejemplo de crisis en cadena de una serie de entidades con intereses entrecruzados. La crisis naci¨® por una agujero detectado en el banco argentino UNB Medefin, que arrastr¨® al Banco Socimer, entidad con sede en las Bahamas y que a su vez arrastr¨® a la agencia de valores AVA, y por ¨²ltimo, al grupo comercializador Trans¨¢frica, controlodo por la firma Suiza Andr¨¦ & Cie y la familia Salama.

El presidente de la CNMV, Juan Fern¨¢ndez-Armesto, en su comparecencia en el Parlamento espa?ol, se?al¨® que la crisis de AVA afect¨® a 3.500 inversores, con una inversi¨®n en valores de 12.800 millones de pesetas, que compraron activos intermediados y financiados por el banco Socimer International Bank, con sede en las Bahamas. Seg¨²n inform¨® Fern¨¢ndez-Armesto, los clientes hab¨ªan dado poder discrecional a la agencia AVA, y ¨¦sta lo hab¨ªa utilizado para contratar operaciones de alto riesgo en Socimer. AVA en ning¨²n momento inform¨® a los clientes del alto riesgo en que se incurr¨ªa. Seg¨²n el presidente de la CNMV, la agencia fue requerida para que informara de sus presuntas irregularidades y ¨¦sta incumpli¨®.

Tras la crisis de AVA, la Comisi¨®n de Valores inst¨® a los inversores para que tomaran las m¨¢ximas cautelas y la propia CNMV propuso una serie de modificaciones de car¨¢cter normativo para reforzar los mecanismos de supervisi¨®n ante posibles fraudes como el provocado por la agencia de valores AVA.