La autoridad burs¨¢til de EE UU da un premio r¨¦cord de 114 millones de d¨®lares a un confidente por denunciar un fraude

La Securities and Exchange Commission (SEC), la autoridad burs¨¢til estadounidense, ha pagado una recompensa de 114 millones de d¨®lares (96,65 millones de euros) a un confidente cuya ayuda e informaci¨®n llev¨® a la agencia a destapar y sancionar un caso de fraude. Es la mayor recompensa jam¨¢s otorgada por la Comisi¨®n y m¨¢s que duplica el anterior r¨¦cord, de 50 millones, pagada a otro delator en junio de este mismo a?o.

Seg¨²n explica la SEC en un comunicado, en el que no especifica la naturaleza del fraude destapado, la recompensa incluye 52 millones en relaci¨®n con el caso de la propia SEC y otros 62 relacionadas con las medidas tomadas por otra agencia, que no especifica.

¡°El hito de hoy es un testimonio del compromiso de la Comisi¨®n para recompensar a los confidentes que proporcionen informaci¨®n de alta calidad a la agencia¡±, ha se?alado el presidente de la SEC, Jay Clayton. ¡°Los confidentes hacen importantes contribuciones al refuerzo de las leyes y estamos decididos a conseguir m¨¢s dinero a los confidentes tan r¨¢pida y eficientemente como sea posible¡±, ha a?adido.

¡°Los actos del confidente recompensados hoy fueron extraordinarios¡±, ha relatado, por su parte, Jane Norberg, jefa de la Oficina de la SEC para los Confidentes, que dirige el programa de informantes, denominado Whistleblower (confidente o delator, en ingl¨¦s). ¡°Despu¨¦s de informar internamente de sus sospechas, y pese a las dificultades personales y profesionales, el confidente alert¨® a la SEC y a la otra agencia de las irregularidades y proporcion¨® ayuda sustancial y constante que se demostr¨® clave para el ¨¦xito de las medidas¡± tomadas por la agencia, que no detalla.

Desde 2012, la SEC ha otorgado recompensas por 676 millones de d¨®lares (573 millones de euros) a 108 chivatos. Tras el r¨¦cord de 114 millones de este jueves, se sit¨²an sendas recompensas de 50 millones pagadas en junio de este a?o y en marzo de 2018, y otra de 39 millones de septiembre de 2018. Seg¨²n la web de la SEC, desde su puesta en marcha se han recibido m¨¢s de 26.000 chivatazos y se han recaudado m¨¢s de 2.000 millones de d¨®lares en sanciones. El estado de California, con m¨¢s de 2.000 chivatazos, ha sido el m¨¢s colaborador, por delante de Nueva York (950) y Florida (892). Tambi¨¦n se reciben soplos desde el extranjero, con Reino Unido a la cabeza, con 523, seguido de Canad¨¢ (446) y China (278).

Los pagos proceden de un fondo establecido por el Congreso que se financia enteramente con las sanciones monetarias pagadas por los infractores de las normas burs¨¢tiles. Los confidentes pueden aspirar a esas recompensas cuando voluntariamente proporcionen informaci¨®n original, cre¨ªble y oportuna que lleve a la agencia al ¨¦xito de sus investigaciones. Los chivatos pueden llevarse entre un 10 y un 30% del dinero recaudado cuando las sanciones impuestas superen el mill¨®n de d¨®lares. Sus nombres permanecen en el anonimato y su identidad es protegida por la SEC.