La Comisi¨®n de Valores descubre un agujero de 15.000 millones en una agencia de Bolsa

La Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha abierto sendos expedientes sancionadores a la agencia Asesores de Valores (AVA) y Socimer International Bank Limited por ocho presuntas infracciones "muy graves" y "graves", contra la ley del Mercado de Valores, tras haber descubierto un agujero de 15.000 millones de pesetas. El expediente es el de mayor cuant¨ªa abierto hasta la fecha por la CNMV y afecta a 6.000 clientes de AVA. Socimer, banco, filial al 100% del grupo espa?ol Trans¨¢frica, capt¨® fondos en Espa?a de clientes cuya cartera era gestionada por AVA. Socimer es la depositaria de esos fondos y en unos casos ha gravado y en otros ha vendido los valores de los clientes de AVA que ten¨ªa en custodia.

La agencia de valores anunci¨® ayer que ha presentado una querella contra Socimer y Andr¨¦&Cie y que suspender¨¢ pagos. AVA, con sede en Zaragoza, reconoci¨® que "existen riesgos" para recuperar "inmediatamente" el dinero de sus clientes. La CNMV ha acordado, adem¨¢s, enviar al fiscal general del Estado toda la informaci¨®n, por si existe actuaci¨®n delictiva. Seg¨²n fuentes de la CNMV, Socimer capt¨® fondos en Espa?a de clientes cuya cartera estaba gestionada por AVA. Estos clientes hab¨ªan dado a AVA un poder discrecional para que les comprara y les vendiera valores. La captaci¨®n de fondos se canaliz¨® a trav¨¦s de compraventas y operaciones con pacto de recompra de obligaciones emitidas en pa¨ªses emergentes.De este modo, Socimer aparece en ¨²ltima instancia como el intermediario, depositario, contraparte y financiador de unos 15.000 millones (la tercera parte de la cartera gestionada por AVA). En muchas operaciones, Socimer prestaba financiaci¨®n para la compra de valores y en garant¨ªa se los quedaba en custodia, y hab¨ªa establecido un derecho de retenci¨®n y prenda.

La Comisi¨®n de Valores abri¨® hace meses una inspecci¨®n a AVA en la que aparecieron indicios de que los valores que Socimer adquir¨ªa para sus clientes pod¨ªan haber sido, a su vez, adquiridos por Socimer a otras instituciones utilizando financiaci¨®n ajena.

Esto implicaba que los prestamistas de Socimer ten¨ªan sobre los valores adquiridos para los clientes espa?oles un derecho de prenda preferente, que supon¨ªa un riesgo a?adido y perjudicial para los clientes de AVA en caso de que Socimer no pudiera responder a sus compromisos, como ha sucedido.

La pasado semana la situaci¨®n de Socimer se hizo insostenible y uno de los bancos del grupo, UNB Medefin, con sede en Argentina, puso en serias dificultades a la filial de Trans¨¢fica (Ver EL PA?S del 21 de febrero), lo que ha acelerado el estallido de la crisis del grupo financiero.

Querella

Fuentes del despacho de Garrigues Andersen han se?alado que, en representaci¨®n de AVA, han presentado una querella contra los responsables de Trans¨¢frica, Andr¨¦&Cie (que controla el 49% de Trans¨¢frica) y de Socimer International Bank Limited.Seg¨²n esas fuentes, la querella se basa en que Socimer, actuando ileg¨ªtimamente, ha gravado en unos casos o vendido en otros los valores de los clientes de AVA que ten¨ªa en custodia, lo que impide que tales valores puedan ser dispuestos por sus propietarios.

Adem¨¢s, a?aden que esta actuaci¨®n puede estar motivada por "Ias grav¨ªsimas p¨¦rdidas que han sufrido Trans¨¢frica y Andr¨¦&Cie, provocadas por la compra por Socimer de una entidad bancaria argentina".

AVA enviar¨¢ una comunicaci¨®n individual a cada cliente para informarle de sus posiciones, ya que este problema s¨®lo afecta a una tercera parte de la cartera que gestiona. El resto est¨¢ depositado en firmas como Merrill Lynch, JP Morgan o Midland.

AVA comenz¨® a operar en1985, cuenta con un capital de 400 millones de pesetas y 50 empleados y est¨¢ auditada por Ernst & Young. Su presidente esEmilio Ruiz de Sala zar y el consejero delegado es Enrique Coronado. Desde primeras horas de lama?ana de ayer, la sede central deAVA, situada en el coraz¨®n de Zaragoza, era un hervidero de personas que quer¨ªan conocer qu¨¦ hab¨ªa ocurrido con sus ahorros, informa

Socimer International Bank Limited es un banco registradoen Nassau (Bahamas), propiedad al 100% de Trans¨¢frica. Esta sociedad es cabeza de un grupo, auditado por KPMG Peat Marwick. Est¨¢ participada al 49% por el grupo suizo Andr¨¦ & Cie y forman parte de su accionariado sociedades y personas vinculadas a la familia Salama y el banco suizo Union de Banques Suisses.

Andr¨¦ & Cie es una de las principales compa?¨ªas mundiales de comercializaci¨®n de productos agr¨ªcolas. Trans¨¢frica es un grupo de comercializaci¨®n de materias primas, primero del sector en Espa?a, con ventas superiores a los 200.000 millones.