La sanci¨®n mayor impuesta por operar sin autorizaci¨®n

La sanci¨®n impuesta la pasada semana a la firma Transworld Financial Services por 19.686 millones de peseras es la mayor multa impuesta por la Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en toda su historia El motivo era el m¨¢s grave: ofrecer servicios de inversi¨®n en Bolsa a sus clientes sin contar con la autorizaci¨®n de las autoridades para captar ahorro p¨²blico. Aparte de la sanci¨®n a la sociedad, el administrador Thomas Friedlich Blinne y el apoderado Alejandro Jimena Cabezas han sido multados cada uno con 50 millones de pesetas. Se da la circunstancia de que tanto la firma Transworld como Blinne son reincidentes, y ya fueron sancionados en el a?o 1996 por faltas graves.Le Ley del Mercado de Valores autoriza a la Comisi¨®n a sancionar "por importe no inferior al tanto ni superior al qu¨ªntuplo del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos u omisiones en que consista la infracci¨®n". Seg¨²n ello, la firma Transworld gan¨® como m¨ªnimo 3.937 millones de pesetas y como m¨¢ximo los 19.686 millones de pesetas de la multa que debe abonar.

Adem¨¢s de la multa impuesta en el a?o 1996 a instancias de la CNMV por falta muy grave a Transworld por valor de 305 millones de pesetas y de 50 para sus administradores, la firma estaba bajo vigilancia. De hecho, mediante un aviso colocado a principios de marzo pasado en la p¨¢gina de Internet, la Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores advert¨ªa de que la firma en cuesti¨®n "no es una entidad registrada en la CNMV", y a?ad¨ªa que "no est¨¢ autorizada a apelar o captar ahorro del p¨²blico" y que se le hab¨ªa abierto un expediente sancionador.

Desde entonces se ha vigilado para que no siguiera operando e incluso se le requiri¨® notarialmente para que "cesase de inmediato su actividad".