La CNMV remite al fiscal el 'caso Drexel' y propone una sanci¨®n de 65 millones de pesetas

El consejo de la Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) acord¨® el pasado martes remitir a la jurisdicci¨®n ordinaria las actuaciones irregulares de Drexel Burnham Lambert Capital Market en Espa?a con motivo del proceso de oferta p¨²blica de venta de acciones de Repsol desarrollado durante el pasado mes de mayo. El consejo acord¨® tambi¨¦n proponer al ministro de Econom¨ªa y Hacienda la imposici¨®n de una sanci¨®n econ¨®mica de 65 millones de pesetas a DrexeI, cuant¨ªa que equivale al qu¨ªntuplo del beneficio bruto obtenido por su intervenci¨®n y que fue de 13 millones de pesetas.

La CNMV considera que una buena parte de las 400 ¨®rdenes de solicitud de t¨ªtulos de Repsol fueron ficticias, utilizando nombres de particulares sin su consentimiento, con el objetivo de lograr el mayor volumen de acciones posible y cuya adjudicaci¨®n estaba condicionada por un prorrateo.En el expediente instruido sobre el caso, la CNMV despu¨¦s de analizar las alegaciones presentadas por la entidad expedientada ha resuelto que "ha quedado suficientemente probado que las pr¨¢cticas descritas fueron constitutivas de infracci¨®n muy grave".

El env¨ªo de las actuaciones practicadas al fiscal es debido a la sospecha de que las actuaciones de las personas f¨ªsicas implicadas en el caso pudieran estar relacionadas con los supuestos previstos en el art¨ªculo 303 del C¨®digo Penal. Dicho art¨ªculo establece penas de prisi¨®n menor para los particulares que hayan cometido falsificaciones de documentos p¨²blicos, oficiales y de comercio y de los despachos telegr¨¢ficos.

Por su parte, la CNMV que preside Luis Carlos Croissier, considera que en las irregularidades descubiertas no ha tenido ninguna participaci¨®n la casa matriz de Drexel, la cual por el contrario ha colaborado en la investigaci¨®n de los hechos. La casa matriz, que clausur¨® su filial en Espa?a y despidi¨® a todos sus empleados, conserva el permiso de las autoridades espa?olas para desarrollar este tipo de actividades financieras.

Seg¨²n el expediente instruido, Drexel present¨® 400 ¨®rdenes de t¨ªtulos de Repsol (300 de 9.999.999 pesetas y 100 de 39.999.999 pesetas) lo que en conjunto signific¨® una petici¨®n de 6.999 millones de pesetas. Una vez efectuado el correspondiente prorrateo se asignaron a Drexel 97.112 acciones valoradas en 165 millones de pesetas.

A consecuencia de la denuncia de una persona, los funcionarios de la CNMV que tienen como misi¨®n vigilar y garantizar el buen funcionamiento del mercado burs¨¢til, comprobaron que al menos 28 de las 400 solicitudes de particulares de acciones de Repsol presentadas por Drexel para conseguir t¨ªtulos se hicieron sin el consentimiento de los mismos. Otros 295 particulares, a requerimiento de la entidad acusada, manifestaron que ten¨ªan constancia de la operaci¨®n pero no confirmaron que hubieran ordenado la citada solicitud de t¨ªtulos. Por otra parte, tambi¨¦n suscit¨® sospechas el hecho de que Drexel hubiera aplicado el mismo d¨ªa 340 ¨®rdenes al mismo precio y sin movimientos de fondos.