La Audiencia Nacional archiva el 'caso Transworld' al no apreciar delito

La Audiencia Nacional ha archivado la causa que investigaba la actuaci¨®n de la firma Transworld Financial Services por considerar que las operaciones realizadas por esta entidad no eran constitutivas de delito. La decisi¨®n del magistrado Manuel Garc¨ªa-Castell¨®n se produce pese a que la Comisi¨®n de Valores (CNMV) impuso a esta sociedad, el pasado mes de noviembre, una multa de 19.686 millones de pesetas, la mayor de su historia, por recibir ¨®rdenes de los inversores y gestionar sus carteras de valores sin estar autorizada.

Seg¨²n el expediente de sanci¨®n de la Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores, Transworld realiz¨® actividades reservadas a las empresas de servicios de inversi¨®n, como tramitar ¨®rdenes de inversores y gestionar carteras de clientes sin la preceptiva autorizaci¨®n y sin figurar en los registros correspondientes. Adem¨¢s de los 19.686 millones de pesetas que debe pagar Transworld, tambi¨¦n fueron sancionados, con 50 millones de pesetas cada uno, el administrador ¨²nico de la entidad, Thomas Friedrich Blinne, y su apoderado, Alejandro Jimena Cabezas.

Transworld y su administrador ya fueron sancionados en 1996, a instancias de la CNMV y del Ministerio de Econom¨ªa, por cometer una infracci¨®n muy grave, con multas de 308,5 y 50 millones de pesetas, respectivamente. Como en la mayor¨ªa de los denominados chiringuitos financieros, Transworld Financial Services ofrec¨ªa a sus clientes altas rentabilidades y les cobraba elevadas comisiones, que en este caso ascend¨ªan al 40% del importe inicial, y, adem¨¢s, por cada transacci¨®n deb¨ªan abonar otros 65 d¨®lares adicionales (unas 11.000 pesetas).

Investigaci¨®n

En la investigaci¨®n policial que se llev¨® a cabo sobre la sociedad se determin¨® -y as¨ª consta en el informe que fue remitido al juez- que la actividad de Transworld, que se cre¨® en mayo de 1993 con un capital de 500.000 pesetas, "nunca se ha correspondido con lo especificado en su objeto social". Asimismo, en el informe policial se indicaba que, desde su creaci¨®n, la actividad de la compa?¨ªa se centr¨® en la captaci¨®n de clientes que aportaran capitales destinados a la inversi¨®n en opciones y futuros financieros en mercados internacionales, principalmente Estados Unidos.

Las altas comisiones que se pagaban a la sociedad investigada (hasta el 50% de la inversi¨®n) por su gesti¨®n hicieron pensar a los investigadores que la empresa pudo manejar dinero negro en sus operaciones. La compa?¨ªa promet¨ªa a los inversores revalorizaciones del 100% del capital aportado.

El n¨²mero de clientes que operaron a trav¨¦s de la sociedad pudo superar los 4.000, seg¨²n determinaron los investigadores que en su momento interrogaron a los responsables de la compa?¨ªa, con aportaciones medias de unos dos millones de pesetas.