La Comisi¨®n de Valores expedienta al BBVA por ocultar informaci¨®n

La Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha abierto expediente sancionador por 'infracci¨®n muy grave' al Banco Bilbao Vizcaya Argentaria (BBVA) por haber facilitado 'datos inexactos o no veraces' o haber aportado 'informaci¨®n enga?osa o que maliciosamente omite aspectos relevantes'. La apertura del expediente fue aprobada en la reuni¨®n del consejo de 22 de mayo y fue notificada el d¨ªa 27 al juez que instruye el caso BBV, Baltasar Garz¨®n, quien ahora deber¨¢ resolver si ordena la paralizaci¨®n provisional del expediente, como ya hizo con el que abri¨® el Banco de Espa?a.

El secretario del Consejo de la CNMV, Jos¨¦ Mar¨ªa Garrido Garc¨ªa, ha notificado el expediente a Garz¨®n porque entiende que el objeto del mismo coincide con los hechos que ya investiga el juzgado 'en relaci¨®n con presuntos delitos de apropiaci¨®n indebida, administraci¨®n desleal y falsedad contable' y porque el ¨®rgano regulador conoce que al ser la jurisdicci¨®n penal prioritaria, el juez ya orden¨® el pasado 9 de abril la paralizaci¨®n de otras actuaciones administrativas del Banco de Espa?a.

El expediente, para el que se ha nombrado instructores a Mar¨ªa Teresa de Miguel y Pedro Villegas, ha sido abierto conforme al art¨ªculo 99 ?), que recoge las infracciones muy graves y que textualmente dice: 'El incumplimiento, por los emisores de valores, de la obligaci¨®n establecida en el art¨ªculo 82 o de los requerimientos de la CNMV formulados en virtud del art¨ªculo 89, as¨ª como el suministro a la CNMV de datos inexactos o no veraces, o la aportaci¨®n a la misma de informaci¨®n enga?osa o que omita maliciosamente aspectos o datos relevantes'.

El art¨ªculo 82 de la Ley del Mercado de Valores se refiere a que todos los emisores de valores deben informar al p¨²blico, en el plazo m¨¢s breve posible, de 'todo hecho o decisi¨®n que pueda influir de forma sensible en la cotizaci¨®n de los mismos'. El art¨ªculo 89 faculta al organismo que preside Blas Calzada para que ordene a los emisores de valores que 'pongan en conocimiento inmediato del p¨²blico hechos o informaciones significativas que puedan afectar a la negociaci¨®n de los mismos'.

Las cuentas secretas

Se trata, sin duda de la ocultaci¨®n de los datos relativos a las cuentas secretas de BBV y de los fondos de pensiones para los consejeros nutridos con dinero extracontable, es decir que no aparec¨ªan en la contabilidad del banco. Son los mismos hechos por los que abri¨® expediente el Banco de Espa?a, en este caso por sacar el dinero a cuentas secretas y en el otro por dar datos enga?osos o no darlos en la contabilidad y tambi¨¦n uno de los aspectos de la investigaci¨®n que tramita Garz¨®n.

El juez deber¨¢ ahora dictar una resoluci¨®n en la que, previsiblemente, ordenar¨¢ a la CNMV la paralizaci¨®n del expediente administrativo sancionador abierto, y que no podr¨¢ reanudarse hasta tanto no haya sentencia firme en la v¨ªa penal, por ser esta jurisdicci¨®n la que prevalece sobre cualquier otra.

Un portavoz del BBVA reconoci¨® ayer la apertura del expediente por parte de la CNMV y anunci¨® que los servicios jur¨ªdicos del banco presentar¨¢n antes de los 20 d¨ªas de plazo que ha dado la CNMV para responder las alegaciones correspondientes.

La Comisi¨®n deber¨¢ valorar si la informaci¨®n inveraz proporcionada por el banco afecta gravemente o no al comportamiento del inversor en los mercados de valores. Las infracciones muy graves, seg¨²n lo previsto en el art¨ªculo 102 de la Ley del Mercado de Valores, supondr¨¢n para el infractor la imposici¨®n de una o varias de las siguientes sanciones:

-Multa por importe no inferior al tanto, ni superior al qu¨ªntuplo, del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos en los que consista la infracci¨®n.

-En caso de no ser aplicable el criterio anterior, hasta la mayor de las cantidades resultantes: el 5% de los recursos propios de la entidad infractora (los recursos propios del BBVA ascienden a 3.000 millones de euros), el 5% de los fondos totales, propios o ajenos utilizados en la infracci¨®n, o 300.500 euros.

-Suspensi¨®n o limitaci¨®n del tipo o volumen de las operaciones o actividades que pueda realizar el infractor en el Mercado de Valores por plazo no superior a cinco a?os.

-Suspensi¨®n de la condici¨®n de miembro del mercado secundario, oficial o no, por plazo no superior a cinco a?os.

-Revocaci¨®n de la autorizaci¨®n cuando se trate de empresas de servicios de inversi¨®n, entidades gestoras del Mercado de Deuda P¨²blica o de otras entidades inscritas en los registros de la CNMV.

-Amonestaci¨®n p¨²blica con publicaci¨®n en el BOE.

-Separaci¨®n del cargo de administraci¨®n o direcci¨®n en la entidad por plazo no superior a cinco a?os.

-Separaci¨®n del cargo de administraci¨®n o direcci¨®n que ocupe el infractor en cualquier entidad financiera, con inhabilitaci¨®n para ejercer cargos de administraci¨®n o direcci¨®n en cualquier otra entidad de analoga naturaleza por plazo no superior a 10 a?os.