La SEC paga una recompensa r¨¦cord de 279 millones de d¨®lares por un chivatazo

La Comisi¨®n de Valores y Bolsa de Estados Unidos (la SEC) ha pagado a un confidente una recompensa r¨¦cord de 279 millones de d¨®lares (unos 250 millones de euros) por la informaci¨®n que facilit¨® al supervisor en una investigaci¨®n, seg¨²n ha anunciado esta semana el organismo. Ese es el premio m¨¢s alto en la historia del programa de chivatazos de la SEC, m¨¢s del doble de los 114 millones de d¨®lares que pag¨® en octubre de 2020 o los 110 millones de septiembre de 2021.

El organismo no desvela cu¨¢l es el caso por el que ha pagado la recompensa. La SEC ha hecho p¨²blica parcialmente su resoluci¨®n. En ella explica que en el caso hubo tres chivatazos, pero solo uno de los confidentes aport¨® informaci¨®n relevante para poder culminar la investigaci¨®n con ¨¦xito y poner multas a los infractores. La identidad del denunciante se mantiene en secreto.

La resoluci¨®n tiene la gran mayor¨ªa de su contenido censurado, con lo cual tampoco se puede deducir a qu¨¦ caso corresponde. Las recompensas dan al confidente entre el 10% y el 30% de las multas recaudadas y el pasado a?o fiscal solo hubo dos casos con sanciones de la suficiente cuant¨ªa: las multas por 1.100 millones de d¨®lares a los bancos e intermediarios burs¨¢tiles de Wall Street por no registrar sus comunicaciones por Whatsapp y otros medios y la de 1.000 millones de d¨®lares impuesta a Allianz por una trama fraudulenta masiva que ocultaba los inmensos riesgos a la baja de una compleja estrategia de negociaci¨®n de opciones. En ambas investigaciones la SEC cont¨® con informaci¨®n interna, pero nada garantiza que la recompensa reci¨¦n anunciada no corresponda a un caso m¨¢s antiguo.

En la resolucci¨®n se indica que la informaci¨®n facilitada por el denunciante recompensado ¡°ahorr¨® a la Comisi¨®n tiempo y recursos significativos¡± y que el confidente ¡°proporcion¨® una asistencia sustancial y continua, que incluy¨® m¨²ltiples presentaciones escritas, comunicaciones y entrevistas¡±. Eso s¨ª, la informaci¨®n se present¨® despu¨¦s de que se hubiera abierto la investigaci¨®n y de que los investigadores hubieran tenido conocimiento de una posible conducta indebida.

Las fechas, el porcentaje del premio y los datos que permitir¨ªan sacar una conclusi¨®n definitiva sobre el caso al que corresponde la recompensa est¨¢n censurados en la resoluci¨®n, como es habitual. S¨ª se desprende de la misma que hubo varias acciones en paralelo y que particip¨® otra agencia reguladora, lo que encajar¨ªa con el caso de las comunicaciones no registradas de los bancos de Wall Street, que provoc¨® multas del regulador de los mercados de futuros, pero de nuevo, sin que haya ninguna garant¨ªa de ello.

La resoluci¨®n se?ala que la informaci¨®n facilitada por un segundo denunciante ¡°no hizo avanzar la investigaci¨®n ni influy¨® en ella¡± y que ninguna de sus informaciones se utiliz¨® en las acusaciones formuladas, ni tuvo ninguna repercusi¨®n en las mismas. En cuanto a las alegaciones del tercero, se dice que eran ¡°eran vagas y/o insustanciales¡± y que no iban referidas a las personas que fueron investigadas. ¡°La afirmaci¨®n del reclamante 3 de que demostr¨® una gran dedicaci¨®n y perseverancia al proporcionar su informaci¨®n es irrelevante para nuestra determinaci¨®n de que no proporcion¨® informaci¨®n cualificada que le diera derecho a una recompensa¡±, dice la resoluci¨®n.

¡°El tama?o del premio de hoy ¡ªel m¨¢s alto en la historia de nuestro programa¡ª no solo incentiva a los denunciantes a presentar informaci¨®n precisa sobre posibles violaciones de la ley de valores, sino que tambi¨¦n refleja el tremendo ¨¦xito de nuestro programa de denunciantes¡±, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la Divisi¨®n de Cumplimiento de la SEC, a trav¨¦s de un comunicado. ¡°Este ¨¦xito beneficia directamente a los inversores, ya que las denuncias de los denunciantes han contribuido a la adopci¨®n de medidas de ejecuci¨®n que han dado lugar a ¨®rdenes que obligan a los malos actores a devolver m¨¢s de 4.000 millones de d¨®lares en ganancias mal habidas e intereses. Como demuestra este premio, existe un incentivo importante para que los denunciantes presenten informaci¨®n precisa sobre posibles infracciones de la legislaci¨®n sobre valores¡±, a?adi¨®.

Por su parte, Creola Kelly, Jefa de la Oficina del Denunciante de la SEC, ha declarado: ¡°La ayuda continuada del denunciante, que incluy¨® m¨²ltiples entrevistas y presentaciones escritas, fue fundamental para el ¨¦xito de estas acciones. ¡°Aunque la informaci¨®n del denunciante no provoc¨® la apertura de la investigaci¨®n de la Comisi¨®n, su informaci¨®n ampli¨® el alcance de la mala conducta imputada¡±.

Los pagos a los denunciantes proceden de un fondo de protecci¨®n de los inversores, creado por el Congreso, que se financia ¨ªntegramente con las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden optar a una indemnizaci¨®n cuando proporcionan voluntariamente a la SEC informaci¨®n original, oportuna y cre¨ªble que conduce a una acci¨®n exitosa, y cumplen con los requisitos de presentaci¨®n de las normas de denuncia. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el mill¨®n de d¨®lares.

La SEC recaud¨® el pasado ejercicio un total de 6.439 millones de d¨®lares, la mayor cifra registrada en la historia de la SEC y muy superior a los 3.852 millones de d¨®lares del ejercicio 2021, incluidas las sanciones civiles, la restituci¨®n y los intereses. Del total de dinero, las multas, con 4.194 millones de d¨®lares, tambi¨¦n fueron las m¨¢s altas registradas nunca. El importe de las resoluciones de restituci¨®n, por 2.245 millones de d¨®lares, disminuy¨® un 6% con respecto al ejercicio 2021. El ejercicio 2022 fue el segundo a?o en que la SEC concedi¨® m¨¢s indemnizaciones a denunciantes, tanto por el n¨²mero de personas indemnizadas como por el importe total en d¨®lares.

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