La CNMV multa con 19.686 millones a una empresa que oper¨® en Bolsa sin permiso
La Comisi¨®n Nacional del Mercado de Valores (CNMV) impuso ayer una sanci¨®n de 19.686 millones de pesetas, la mayor de su historia, a Transworld Financial Services, una sociedad que ofrec¨ªa servicios de inversi¨®n en Bolsa a sus clientes sin contar con la autorizaci¨®n de las autoridades para captar ahorro del p¨²blico. Adem¨¢s, el administrador de esta sociedad, Thomas Friedich Blinne, y el apoderado, Alejandro Jimena Cabezas, han sido multados cada uno con 50 millones de pesetas. Tanto Transworld como Blinne ya fueron sancionados en 1996.
Transworld Financial Services, adem¨¢s, est¨¢ siendo investigada en la Audiencia Nacional por un fraude que podr¨ªa haber afectado a unos 30.000 clientes entre los a?os 1992 y 1994, seg¨²n fuentes jur¨ªdicas citadas por Efe.El juez de la Audiencia Nacional, Manuel Garc¨ªa-Castell¨®n, ha abierto una investigaci¨®n contra los responsables de esta empresa por un supuesto fraude que podr¨ªa ascender a 8.000 millones de pesetas.
Adem¨¢s de la multa, la mayor impuesta por la Comisi¨®n de Valores, se ha sancionado con 50 millones de pesetas cada uno al administrador ¨²nico Thomas Friedrich Blinne y a su apoderado, Alejandro Jimena Cabezas, que podr¨ªan ser citados como imputados por el juez de la Audiencia nacional.
Las sanciones fueron aprobadas por el consejo de la CNMV, a propuesta de la inspecci¨®n, con el informe preceptivo, y han sido confirmadas por el Ministerio de Econom¨ªa.
Seg¨²n el expediente abierto por la comisi¨®n, Transworld realiz¨® actividades reservadas a las empresas de servicios de inversi¨®n, como tramitar ¨®rdenes de inversores y gestionar carteras de clientes sin la preceptiva autorizaci¨®n y sin figurar en los registros correspondientes.
Transworld y su administrador ¨²nico ya fueron sancionados en 1996, a instancias de la CNMV y del Ministerio de Econom¨ªa, por cometer una infracci¨®n muy grave con multas de 308,5 y 50 millones de pesetas, respectivamente. Contra la sanci¨®n impuesta ayer cabe presentar un recurso contencioso-administrativo ante la Audiencia Nacional.
Otras irregularidades
La autoridad supervisora ha decidido tambi¨¦n imponer sanciones a otras cuatro empresas a las que hab¨ªa abierto expediente: Interagentes, Dismarketing y las agencias de valores Adepa y Agentes de Bolsa Asociados.En el caso de Interagentes, la multas han sido impuestas por constatar que esta empresa recab¨® fondos para su inversi¨®n en valores "sin la debida habilitaci¨®n", lo que est¨¢ tipificado como infracci¨®n "muy grave".
Interagentes ten¨ªa la condici¨®n de representante de la sociedad de valores y bolsa Benito y Monjard¨ªn, por lo que todo lo que recaudaban deb¨ªan ingresarlo en sus cuentas, pero en ning¨²n caso pod¨ªan invertirlo directamente en valores.
Estas reglas fueron vulneradas por la firma, a la que se le ha impuesto una multa de 50 millones de pesetas, la misma cantidad que deber¨¢ pagar el presidente y consejero delegado hasta junio de 1998 y posterior administrador ¨²nico, Miguel Angel Ortiz-Tallo y Alarc¨®n.
Los miembros del consejo de administraci¨®n hasta junio de 1998, Ignacio Arroyo Cano y Luis Mendicuti Garc¨ªa, tambi¨¦n han sido multados con 50 millones de pesetas cada uno.
El juzgado de instrucci¨®n n¨²mero 3 de la Audiencia Nacional, que dirige Teresa Palacios, abri¨® una investigaci¨®n sobre este caso y cit¨® como imputados a los tres administradores de Interagentes, Miguel ?ngel Ortiz-Tallo, Ignacio Arroyo y Luis Mendicuti.
En el caso de Dismarketing, el organismo supervisor ha sancionado a la empresa y a su administrador ¨²nico, Alejandro Anselmo Cach¨¢n ?lvarez, por haber captado fondos del p¨²blico haciendo publicidad de una operaci¨®n que no estaba registrada en la CNMV, como era una Oferta P¨²blica de Venta (OPV) de acciones de Telebaguette.
Dismarketing, que es el accionista mayoritario de Telebaguette, ha sido sancionado con multa de 250.000 pesetas, la misma que se ha impuesto a su administrador ¨²nico.
A la agencia de valores Adepa se le ha sancionado con dos multas, una de dos millones de pesetas y otra de 500.000 por falta de informaci¨®n a clientes.
Una sociedad sin la autorizaci¨®n preceptiva y con fuertes beneficios
?Cu¨¢nto debe haber ganado de forma irregular Transworld Financial Services para hacerse acreedora de una sanci¨®n de 19.686 millones de pesetas?Las autoridades del mercado de valores han calificado de muy graves las infracciones de esta empresa, y seg¨²n el art¨ªculo 102 de la Ley del Mercado de Valores, la sanci¨®n que le corresponde es la siguiente: "Multa por importe no inferior al tanto, ni superior al qu¨ªntuplo del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos u omisiones en que consista la infracci¨®n". Es decir, que Transworld gan¨® como m¨ªnimo 3.937 millones de pesetas, y como m¨¢ximo los 19.686 de la multa que deber¨¢ abonar.
La cifra real de beneficios que obtuvo Transworld en sus operaciones irregulares se acerca m¨¢s a la primera cifra. La raz¨®n es sencilla: la CNMV ha aplicado todo el rigor que le permite la normativa, seg¨²n fuentes conocedoras del caso, porque la empresa en cuesti¨®n es reincidente, pues ya fue multada con 308 millones de pesetas en 1996, tambi¨¦n por infracciones muy graves.
La sanci¨®n impuesta ayer es la mayor decidida nunca por la CNMV, pero no ha llegado por sorpresa a los responsables de esta sociedad domiciliada en Madrid. Ni tampoco deber¨ªa haber sorprendido a los inversores: adem¨¢s del precendente de 1996, las autoridades del mercado de valores advirtieron a los inversores, mediante un aviso colocado a principios de marzo en su p¨¢gina en Internet (www.cnmv.es), que la firma en cuesti¨®n "no es una entidad registrada en la CNMV", que "no est¨¢ autorizada a apelar o captar ahorro del p¨²blico" y que se le hab¨ªa abierto un expediente sancionador.
"A partir de ese momento se vigil¨® que Transworld no siguiese operando", seg¨²n fuentes pr¨®ximas al caso, y se le requiri¨® notarialmente para que cesase "de inmediato en su actividad".
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