EE UU investiga un abuso masivo de informaci¨®n confidencial en Wall Street

Ya lo dijo el fiscal del distrito sur de Nueva York, Preet Bharara: el uso lucrativo de informaci¨®n confidencial es un "esteroide financiero" al alcance de la mano, y por eso su uso est¨¢ en alza en Wall Street. Eso fue a finales de octubre. Un mes despu¨¦s, se revela que los reguladores en Estados Unidos tienen en marcha la que puede ser la mayor investigaci¨®n contra la informaci¨®n privilegiada. En el expediente, que puede llevar a la presentaci¨®n de cargos por la v¨ªa civil y criminal contra todo tipo de firmas financieras, participan, adem¨¢s de la Fiscal¨ªa neoyorquina, el FBI y el regulador del mercado de valores (SEC). La investigaci¨®n, que lleva tres a?os en curso, fue revelada ayer por The Wall Street Journal y no se concentra solo en firmas que operan en Nueva York.

El peri¨®dico estadounidense habla de "decenas de millones de d¨®lares" en beneficios il¨ªcitos obtenidos por esta trama "de m¨²ltiples anillos" dedicada al tr¨¢fico de confidencias. Pero lo m¨¢s significativo es que, de dar sus frutos, la investigaci¨®n desenmascarar¨¢ "una cultura muy extendida" en los mercados financieros en EE UU, se?ala el rotativo financiero, citando fuentes federales.

Bharara, que evita dar detalles sobre la investigaci¨®n, ya dijo que el tambi¨¦n llamado insider trading es un delito de guante blanco cada vez m¨¢s complejo, y por eso lo coloc¨® como una de las prioridades en su acci¨®n judicial. Y desde hace semanas, en Wall Street se rumorea que las autoridades federales preparan un golpe comparable al asestado el a?o pasado por Galleon Group.

El fraude orquestado por la firma de Raj Rajaratnam sirvi¨® para destapar hasta qu¨¦ punto gente que ya esta muy bien posicionada en Wall Street est¨¢ dispuesta a ir para obtener informaci¨®n que les permita ir por delante del resto, y hacer que les rindan m¨¢s las inversiones. Como se?ala Bharara, esta pr¨¢ctica es "injusta", "ofensiva", "ilegal" y supone un "punto negro" para la empresa.

El Journal revela en este sentido que se est¨¢n estableciendo nuevas v¨ªas para pasar informaci¨®n confidencial de empresas cotizadas. En concreto, los reguladores tratan de determinar la manera en que analistas independientes y consultores que trabajaban para corporaciones facilitaban datos sensibles a fondos especulativos y de inversi¨®n para que hagan sus inversiones.

Entre las consultoras bajo lupa, seg¨²n el rotativo, est¨¢ Primary Global Research. Es una conocida firma que opera en Silicon Valley, a la que acuden los inversores buscando informaci¨®n experta sobre el sector tecnol¨®gico. Al frente de ella est¨¢ Phani Kumar, un antiguo ejecutivo de Intel. Es este tipo de perfil el que buscaba la trama para hacerse con informaci¨®n que les d¨¦ ventaja.

Hay otra pata en la investigaci¨®n. Los reguladores examinan hasta qu¨¦ punto empleados de bancos de inversi¨®n como Goldman Sachs, UBS o Deustche Bank filtraron informaci¨®n que no estaba disponible al p¨²blico sobre operaciones de fusi¨®n y adquisici¨®n. Tambi¨¦n a boutiques independientes, como Broadband Research, o firmas de corretaje, como First New York Securities.

La investigaci¨®n sigue abierta, y de acuerdo con la informaci¨®n publicada en la prensa financiera, la SEC habr¨ªa requerido ya datos, correos electr¨®nicos y documentos concretos a una treintena de firmas de inversi¨®n. El FBI se present¨® en varias sedes. Algunas partes del examen ya est¨¢n maduras, por lo que se podr¨ªan anunciar acciones legales en las pr¨®ximas semanas.